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市政府办公室关于印发无锡市太湖(浦发)股权投资基金政府出资管理办法的通知

发布时间:2016年08月03日 [ ] 浏览次数:

  各市(县)、区人民政府,市各委办局,市各直属单位:

  《无锡市太湖(浦发)股权投资基金政府出资管理办法》已经市政府第66次常务会议通过,现印发给你们,请认真贯彻实施。

  无锡市人民政府办公室

  2016年8月1日

无锡市太湖(浦发)股权投资基金政府出资管理办法

  第一章 总 则

  第一条  为规范无锡太湖(浦发)股权投资基金(以下简称“太湖”基金)中政府出资的管理,提高资金使用效益,防范投资风险,增强政府出资的引导效果,确保政府出资安全有效运行,根据《预算法》、《合伙企业法》和财政部《政府投资基金暂行管理办法》(财预〔2015〕210号)、《财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》(财建〔2015〕1062号)、《无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法》(锡政办发〔2015〕74号)等有关规定制定本办法。

  第二条  无锡市产业引导股权投资基金决策委员会(以下简称市引导基金决策委员会)履行对“太湖”基金统筹协调、政策指导、监督管理、绩效考核的职责。

  第三条  本办法所称政府出资,是指财政部门通过一般公共预算、政府性基金预算等安排的资金。为提高政府出资的引导效果,防止基金碎片化,要合理控制政府投资基金规模,不在同一行业或领域重复设立股权投资基金。

  第四条  市人民政府授权市财政局代表市政府履行政府出资人职责,由市财政局与无锡市金融投资有限责任公司签订委托协议,委托无锡市金融投资有限责任公司(以下简称受托管理机构)代为履行政府出资人职责。受托管理机构的主要职责包括:

  (一)依法行使出资人权利,与其他出资人共同签订合伙协议等必要协议,向“太湖”基金管理机构委派董事,促进政策目标实现;

  (二)参与研究“太湖”基金设立方案;

  (三)参与设立“太湖”基金管理机构,督促基金其他出资人按协议(章程)约定实缴出资;

  (四)根据合伙协议约定,将政府出资及时拨付到“太湖”基金托管银行账户;

  (五)参与对“太湖”基金、参股子基金及其管理机构的考核评价;

  (六)定期向市引导基金决策委员会及其办公室(以下简称引导基金办公室)报告“太湖”基金投资运作情况及其他重大事项。

  第二章 基金的设立

  第五条  “太湖”基金由无锡市产业引导股权投资基金(以下简称引导基金)、江苏省政府投资基金与浦发银行共同发起设立。通过“太湖”基金再出资设立若干子基金,进一步放大政府出资效用,撬动其他社会资本和金融资本共同参与无锡产业投资。

  实施市(县)、区联动机制。市(县)、区政府以本级政府资金,按照出资计划,参与引导基金出资。

  第六条  无锡市金投资本管理有限公司、江苏金财厚积投资管理有限公司和上海浦银安盛资产管理有限公司出资组建无锡太湖(浦发)股权投资基金管理有限公司(以下简称太湖基金管理公司)。

  第七条  “太湖”基金采用有限合伙制形式。受托管理机构以市、市(县)、区政府出资对“太湖”基金出资,担任有限合伙人。太湖基金管理公司担任“太湖”基金普通合伙人,执行“太湖”基金的合伙事务。

  第八条  “太湖”基金的主要任务是以新兴产业为先导、先进制造业为主体、现代服务业为支撑,通过对企业的并购重组、股权投资和风险投资等,重点支持无锡市战略性新兴产业培育、支柱产业做大做强和优势产业发展壮大。“太湖”基金及其出资子基金在无锡(含支持无锡企业在市外投资、并购项目和被投资的市外企业在无锡新增投资项目)的投资总额,累计应不低于引导基金的2倍。

  第九条  “太湖”基金和各支子基金出资人应根据法律法规等签订合伙协议或章程、合同等(以下简称协议),协议应明确约定基金设立的政策目标、基金规模、存续期限、出资方案、投资领域、投资地域限制比例、决策机制、基金管理机构、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配等事项。

  第三章 基金的运作和风险控制

  第十条  “太湖”基金应按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行运作。

  第十一条  “太湖”基金募资、投资、投后管理、清算、退出等通过市场化运作。市引导基金决策委员会应指导“太湖”基金建立科学的决策机制,确保投资基金政策性目标实现。引导基金办公室、市政府有关部门应依据《政府投资基金暂行管理办法》、《江苏省政府投资基金管理办法》及《关于以智能化绿色化服务化高端化为引领全力打造无锡现代产业发展新高地的意见》(锡委发〔2015〕40号)、《关于创新财政支持方式促进经济健康发展的实施意见》(锡政办发〔2015〕329号)、《无锡市太湖浦发股权投资基金设立方案》等文件规定,做好“太湖”基金总体规划布局、项目信息服务、投资机构尽职考核等事前、事中、事后的引导性管理,但不应干预“太湖”基金对具体项目的投资决策和管理。

  第十二条  “太湖”基金应遵循基金一般规律,以利益绑定为核心,构建科学的组织架构,实现风险共担、利益共享。各出资方应当明确约定收益处理和亏损负担方式。对于归属政府的结余投资收益和利息等,除明确约定继续用于投资基金滚动使用外,应按照财政国库管理制度有关规定及时足额上缴国库。“太湖”基金的亏损应由出资方共同承担,政府应以出资额为限承担有限责任。

  第十三条  “太湖”基金的市级政府出资收益中可以提取一定比例资金用于对政府主导项目的风险补偿和对优秀子基金管理团队的奖励,相关支出纳入预算管理。

  第十四条  “太湖”基金应当遵照国家有关财政预算和财务管理制度等规定,建立健全内部控制和外部监管制度,建立投资决策和风险约束机制,切实防范基金运作过程中可能出现的风险。

  第十五条  “太湖”基金选择浦发银行无锡分行进行托管。托管银行依据托管协议负责账户管理、资金清算、资产保管等事务,对投资活动实施动态监管。“太湖”基金出资子基金托管银行由太湖基金管理公司、子基金管理公司根据社会资金募集情况,通过公开方式选择确定。

  第四章 基金的终止和退出

  第十六条  “太湖”基金存续期为10年。存续期满,如需延长存续期应当报市引导基金决策委员会后,按合伙协议约定的程序办理。“太湖”基金出资的子基金的存续期由出资人共同商定,但一般不超过“太湖”基金存续期。

  第十七条  “太湖”基金终止后,应当按规定及时组织清算,并将引导基金本金及收益及时上缴引导基金专用账户。引导基金从“太湖”基金中退出的本金及结余收益原则上应用于滚动投资。引导基金到期后,应将政府出资和归属政府的收益,按照财政国库管理制度有关规定及时足额上缴国库。

  第五章 基金中政府出资的预算管理

  第十八条  “太湖”基金出资采取认缴制,由出资人先行共同签订认缴协议,再视“太湖”基金资金需求分期出资。引导基金与其他投资人对“太湖”基金应同步出资。受托管理机构应根据“太湖”基金运作情况,将逐轮政府出资需求报市财政局,由市财政局下达资金出资计划,由市、市(县)、区财政局纳入年度政府预算。

  第十九条  各市(县)、区财政局按照出资通知及时将资金拨付引导基金专用账户。“太湖”基金按照各市(县)、区子基金设立需求,并根据全市产业布局,原则上优先用于出资地区。

  第二十条  市财政局应根据年度预算、相关金融机构资金到位情况及“太湖”基金项目投资进度拨付相应资金。为提高运营效率,市财政局按财政资金审批规程,先行拨付部分资金至引导基金专用账户,作为引导基金铺底运营资金。

  第二十一条  引导基金专用账户拨付至“太湖”基金账户,按《无锡市产业引导股权投资基金财政出资资金管理暂行办法》(锡政办发〔2015〕74号)的规定执行。拨付资金前相关子基金应完成设立程序,具体要求如下:

  (一)基金申报。子基金申报人按照《无锡市太湖(浦发)股权投资基金方案》和《无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法》(锡政办发〔2015〕74号)相关要求向太湖基金管理公司提交子基金设立方案等相关材料;

  (二)尽职调查。太湖基金管理公司对子基金设立方案进行尽职调查和可行性论证,并提出尽职调查报告和“太湖”基金出资建议;

  (三)投资决策。“太湖”基金投资委员会对子基金设立方案和出资建议进行投资决策;

  (四)审核批准。对通过“太湖”基金投资委员会决策的子基金设立方案提交市引导基金决策委员会核准。

  第二十二条  市、市(县)、区财政局向引导基金拨付资金时,增列当期预算支出,按支出方向通过相应的支出分类科目反映;收到投资收益时,作增加当期预算收入处理,通过相关预算收入科目反映;基金清算或退出收回投资时,作冲减当期财政支出处理。

  第六章 基金的资产管理

  第二十三条  市、市(县)、区财政局应按照《财政总预算会计制度》规定,完整准确反映政府对引导基金出资形成的资产和权益,在保证政府投资安全的前提下实现保值增值。

  市、市(县)、区财政局向引导基金拨付资金,在增列财政支出的同时,要相应增加政府资产——“股权投资”和净资产——“资产基金”,并要根据本级政府投资基金的种类进行明细核算。基金清算或退出收回投资本金时,应按照政府累计出资额相应冲减政府资产——“股权投资”和净资产——“资产基金”。

  第二十四条  政府应分享的投资损益按权益法进行核算。受托管理机构应当在年度终了后及时将引导基金全年投资收益或亏损情况向市引导基金决策委员会报告。经市引导基金决策委员会同意后,市、市(县)、区财政局按照当期损益情况做增加或减少政府资产——“股权投资”和净资产——“资产基金”处理;市、市(县)、区财政局收取引导基金上缴收益时,相应增加财政收入。

  第二十五条  受托管理机构及太湖基金管理公司应定期向引导基金办公室报告基金运行情况、资产负债情况、投资损益情况,及时报告其他可能影响投资者权益的重大事项,按季度编制并向市财政局报送资产负债表、损益表及现金流表等报表,并按年提交财务审计报告。

  第七章 监督管理

  第二十六条  引导基金办公室建立对“太湖”基金及其出资子基金的绩效评价制度,根据存续期限,按年度就基金总体运行情况,对政策目标实现程度、投资运营情况等开展评价,并有效应用绩效评价结果。

  第二十七条  “太湖”基金及其子基金应当接受审计部门的监督检查。审计部门根据需要对引导基金、“太湖”基金和出资子基金的整体运行情况进行审计。

  第二十八条  市财政局会同有关部门对“太湖”基金中政府出资运作情况进行年度检查。对于检查中发现的问题按照《审计法》《预算法》和《财政违法行为处罚处分条例》等有关规定予以处理。涉嫌犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。

  第八章 附 则

  第二十九条  本办法由市引导基金决策委员会授权引导基金办公室负责解释。

  第三十条  本办法自印发之日起施行。

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