中国无锡

信息检索

市政府办公室关于印发无锡市太湖(浦发)股权投资基金设立方案的通知

发布时间:2016年08月03日 [ ] 浏览次数:

  各市(县)、区人民政府,市各委办局,市各直属单位:

  《无锡市太湖(浦发)股权投资基金设立方案》已经市政府第66次常务会议通过,现印发给你们,请认真贯彻实施。

  无锡市人民政府办公室

  2016年8月1日

无锡市太湖(浦发)股权投资基金设立方案

  为贯彻落实“产业强市”战略,发挥财政资金引导作用,推动市委市政府确定的“十三五”产业强市发展目标的实现,根据财政部《政府投资基金暂行管理办法》(财预〔2015〕210号)、《江苏省政府投资基金管理办法》和《关于以智能化绿色化服务化高端化为引领全力打造无锡现代产业发展新高地的意见》(锡委发〔2015〕40号)、《关于创新财政支持方式促进经济健康发展的实施意见》(锡政办发〔2015〕329号)、《无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法》(锡政办发〔2015〕74号)等相关文件精神,设立无锡市太湖(浦发)股权投资基金(简称“太湖”基金),具体方案如下:

  一、基金宗旨

  (一)“太湖”基金是市政府通过引导基金与江苏省政府投资基金和金融资本联动共同出资设立,围绕支持产业智能化、绿色化、服务化和高端化发展要求,重点聚焦以加快形成新兴产业为先导、先进制造业为主体、现代服务业为支撑的现代产业体系。

  (二)“太湖”基金的主要作用是通过发挥财政资金的撬动作用和杠杆放大效应,引导投资机构和社会资本投资我市初创期、早中期创新型企业和高成长性企业,提升企业自主创新能力,培育我市新兴产业,推动区域产业结构优化、调整。

  (三)“太湖”基金遵循“政府引导、市场运作、分类管理、防范风险”的原则,突出“专业化、市场化”和“聚焦重点、注重绩效”的特点,按照“整体设计、分期募集、政府让利、滚动发展”的总体思路实施。

  二、基金规模和目标

  “太湖”基金资金来源:1、市、市(县)区政府出资。2、上海浦银安盛资产管理有限公司出资(简称浦银资本)。3、国家和省级各类资金出资。4、基金的投资分红、退出收益和存款利息等。

  “太湖”基金的规模:“太湖”基金母基金总规模150亿元,其中,市、市(县)区政府出资40亿元,省政府投资基金出资20亿元,浦银资本出资90亿元。从2016年起,各方出资期限原则上不超过三年,按照30%、40%、30%的比例到位(“太湖”母基金分年度出资计划见附表一),并视投资进度适当调整。其中,首期规模100亿元,省政府投资基金出资13.3亿元,市、市(县)区政府出资26.7亿元,浦银资本出资60亿元;第二期规模50亿元,省政府投资基金出资6.7亿元,市、市(县)区政府出资13.3亿元,浦银资本出资30亿元。

  “太湖”基金的期限:“太湖”基金设立采取有限合伙制,基金期限10年,经合伙人会议同意,并报经市产业引导股权投资基金决策委员会(以下简称市引导基金决策委员会)批准可以延长两次,每次一年。基金前5年为投资期,之后5年为退出期。

  “太湖”基金的目标:1、“太湖”基金通过联合其他社会资本和金融资本共同设立若干实体子基金,支持市区各自优势产业发展基金设立运作,形成第二级杠杆放大效应,设立的各类实体子基金规模累计达到750亿元。通过股权投资,“十三五”期间累计带动放大各类产业资本投资3000亿元以上;通过债权融资,“十三五”期间累计带动放大产业投资总量7500亿元(按60%负债率计算),支持我市企业创新产业、产业转型升级,促进企业做大做强。2、创新财政扶持方式。按照市场化、专业化的运作方式,探索建立对我市重点产业精准投入机制,避免不同部门、不同资金渠道、不同功能诉求各自为政,碎片化设置和管理基金等问题,进一步提高财政资金使用效率。3、整合集聚各类资源。鼓励和支持境内外社会资本、民间资金来锡投资创业,为我市企业提供融资和增值服务,支持重点产业和相关领域拓展投入渠道,吸引和凝聚一批优秀投资机构和优秀管理团队。

  三、投资领域和基金架构

  “太湖”基金和实体子基金围绕“产业强市”战略及我市现代产业发展规划和产业布局,主要投向工业、农业、科技、教育、文化和现代服务业等不同行业领域,重点突出新一代信息技术产业、高端装备制造产业、智能装备产业、航空航天产业、高端船舶和海洋装备产业、节能环保产业、生物医药产业、新能源和新能源机车产业、新材料产业、高端纺织和服装产业等。“太湖”基金和实体子基金不得投向高污染、高能耗、落后产能等国家和省市限制行业。

  “太湖”基金采取“1+N”模式,由一个母基金和若干个子基金组成。

  “1” 代表母基金,主要由政府联合社会、金融资本等共同出资设立;

  “N”代表母基金与社会、金融资本合作设立或以增资方式参与现有基金等设立“天使投资基金”、“共同投资基金”、“并购投资基金”等政策性、功能性基金(“太湖”基金架构示意图见附表二)。主要包括:

  (一)创新创业天使投资基金,简称“天使投资基金”。支持企业“从无到有”,促进创新创业,帮助中小企业和初创期企业尽快成长。采取直接或跟进投资方式,对在无锡市范围内注册设立,拥有创新技术和创新商业模式,处于初创期科技型中小企业和高成长型中小企业进行股权投资,优先支持国家、省、市各类人才引进计划引进的高端人才在锡创新创业项目。

  (二)产业引导共同投资基金,简称“共同投资基金”。支持企业“从小到大”,采用阶段参股方式,围绕我市特色产业和新兴产业,设立若干依托于各区产业资源优势定位的或全市统筹安排重点培育的产业主题子基金,重点投资我市高端装备制造、微电子、新能源、节能环保、物联网与云计算、新材料、生物技术和新医药、软件和服务外包、工业设计与文化创意等新兴产业和现代服务业发展。

  (三)产业转型并购投资基金,简称“并购投资基金”。支持企业“从大到强”,通过同一行业和产业之间的并购、企业横向并购、企业纵向并购;帮助企业化解过剩产能,提高行业集中度;扶持新兴产业以及中小企业做大做强,加快新技术的发展;通过境内外并购,实现优质资源在我市范围内的合理配置,进一步优化产业布局,做强做优产业链。

  四、管理架构和运作方式

  (一)组建基金管理公司。设立无锡太湖(浦发)股权投资基金管理有限公司(以下简称“太湖基金管理公司”),负责“太湖”基金的运营和管理,注册资本金原则上1000万元人民币。公司经营范围为:受托管理股权投资基金,从事投资管理及相关咨询服务等。“太湖基金管理公司”的组织形式是有限责任公司,主要股东为无锡市金投资本管理有限公司、江苏金财厚积投资管理有限公司和上海浦银安盛资产管理有限公司,三方分别出资467万元(占比46.7%)、233万元(占比23.3%)、300万元(占比30%)。公司设董事会、监事会等机构。

  (二)设立“太湖”基金投资委员会。投资委员会由5名委员组成,投资委员会委员须为具有足够股权投资专业资格的人士担任,投资委员会委员按照委托管理协议、投资委员会议事规则履行职责。省、市、浦发各委派1名委员,“太湖基金管理公司”委派2名委员。投资委员会负责对投资管理团队提交的投资项目审议并做出决定。任何投资项目之投资及退出决定须经投资委员会全数成员一致同意方可通过。

  (三)设立“太湖”基金顾问委员会。顾问委员会由7名委员组成。顾问委员会主要由各方推荐的行业专家、财务顾问和法律顾问组成。顾问委员会主要职责:对太湖基金拟投项目提出行业、财务和法律方面的咨询意见,供投资委员会参考。

  (四)“太湖”基金市场化运作。“太湖”基金一般通过合作设立子基金对外进行投资运作,“太湖”基金出资参股组建子基金的投资比例不得超过子基金实收资本的30%,投资期限一般不超过5年,回收期5年,总期限不超10年。子基金由招募的基金管理人按市场化原则根据合同约定的投资产业、区域范围等自主选择项目进行股权投资。对事关全市产业布局和初创期以及具有正外部性的企业或项目,也可少量采用直接投资的运行模式。

  (五)“太湖”基金专业化管理。太湖基金管理公司负责甄选子基金管理团队,对拟出资子基金开展尽职调查与合作谈判,经“太湖”基金投资委员会同意并报市引导基金决策委员会核准后,出资参股子基金;跟踪评估子基金绩效;维护与投资人的关系;负责母基金的退出与清算等专业化运作;定期向出资人和市引导基金决策委员会办公室报送母基金运作情况。

  (六)同股同权分配收益。“太湖”基金收益应按照同股同权和“先回本,再分红”的原则进行分配。“太湖”基金到期清算后市政府出资和应享收益按规定上缴市财政,由市财政局统筹安排或用于扩大政府股权投资基金规模。“太湖”基金参股子基金清算出现亏损时,首先由“子基金”管理机构以其对“子基金”的出资额承担损失,剩余部分由其他出资人按出资比例承担。“太湖”基金以出资额为限对子基金承担损失。

  (七)建立“太湖”基金项目库。市发改委、市经信委、市国资委、市科技局、市文广新局、市商务局、市旅游局等部门按照各自职能,牵头建立基金项目库。市金投公司、各市(县)、区等相关单位参与,按照行业和区域特点,做好项目培育、筛选、评估和入库工作,确保项目的申报质量,加强与相关基金的对接工作。

  (八)“太湖”基金托管银行。“太湖”基金实行专户管理、单独核算。浦发银行无锡分行作为“太湖”基金托管银行具体负责“太湖”基金资金拨付、清算和日常监控,每月向基金管理公司、受托管理机构出具监测报告,并报市引导基金决策委员会办公室备案。

  五、基金的风险防控

  (一)为发挥“太湖”基金整体使用效益,基金管理公司可视子基金实际运行情况,提出“太湖”基金调整建议,经市引导基金决策委员会审定批准后,对“太湖”基金规模及投资方式进行适当调整。

  (二)“太湖”基金及子基金不得投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评价AAA以下的企业债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品等(清算或收益分配获得的股票和资产等除外);不得进行承担无限连带责任的对外投资;不得向任何第三方提供赞助、捐赠; 不得吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款或资金拆借;不得发行信托或集合理财产品募集资金;不得从事其他法律、法规禁止从事的业务。

  (三)基金管理公司要加强对子基金的监管,密切跟踪其经营和财务状况,防范财务风险。不干预子基金的日常运作,但子基金的使用出现违法违规和偏离政策导向等情况时,要按协议终止与子基金管理人的合作。

  (四)“太湖”基金及其旗下子基金应依法接受审计和财政监督。

  (五)子基金运作中的弄虚作假骗取“太湖”基金投资,或不按规定用途使用、截留挪用、挥霍浪费“太湖”基金等违法违规行为,按国家有关法律法规处理。

  附件:1 . 太湖(浦发)股权投资基金分年度出资计划表

  2.太湖(浦发)股权投资基金架构示意图

  各市(县)、区人民政府,市各委办局,市各直属单位:

  《无锡市太湖(浦发)股权投资基金设立方案》已经市政府第66次常务会议通过,现印发给你们,请认真贯彻实施。

  无锡市人民政府办公室

  2016年8月1日

  无锡市太湖(浦发)股权投资基金设立方案

  为贯彻落实“产业强市”战略,发挥财政资金引导作用,推动市委市政府确定的“十三五”产业强市发展目标的实现,根据财政部《政府投资基金暂行管理办法》(财预〔2015〕210号)、《江苏省政府投资基金管理办法》和《关于以智能化绿色化服务化高端化为引领全力打造无锡现代产业发展新高地的意见》(锡委发〔2015〕40号)、《关于创新财政支持方式促进经济健康发展的实施意见》(锡政办发〔2015〕329号)、《无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法》(锡政办发〔2015〕74号)等相关文件精神,设立无锡市太湖(浦发)股权投资基金(简称“太湖”基金),具体方案如下:

  一、基金宗旨

  (一)“太湖”基金是市政府通过引导基金与江苏省政府投资基金和金融资本联动共同出资设立,围绕支持产业智能化、绿色化、服务化和高端化发展要求,重点聚焦以加快形成新兴产业为先导、先进制造业为主体、现代服务业为支撑的现代产业体系。

  (二)“太湖”基金的主要作用是通过发挥财政资金的撬动作用和杠杆放大效应,引导投资机构和社会资本投资我市初创期、早中期创新型企业和高成长性企业,提升企业自主创新能力,培育我市新兴产业,推动区域产业结构优化、调整。

  (三)“太湖”基金遵循“政府引导、市场运作、分类管理、防范风险”的原则,突出“专业化、市场化”和“聚焦重点、注重绩效”的特点,按照“整体设计、分期募集、政府让利、滚动发展”的总体思路实施。

  二、基金规模和目标

  “太湖”基金资金来源:1、市、市(县)区政府出资。2、上海浦银安盛资产管理有限公司出资(简称浦银资本)。3、国家和省级各类资金出资。4、基金的投资分红、退出收益和存款利息等。

  “太湖”基金的规模:“太湖”基金母基金总规模150亿元,其中,市、市(县)区政府出资40亿元,省政府投资基金出资20亿元,浦银资本出资90亿元。从2016年起,各方出资期限原则上不超过三年,按照30%、40%、30%的比例到位(“太湖”母基金分年度出资计划见附表一),并视投资进度适当调整。其中,首期规模100亿元,省政府投资基金出资13.3亿元,市、市(县)区政府出资26.7亿元,浦银资本出资60亿元;第二期规模50亿元,省政府投资基金出资6.7亿元,市、市(县)区政府出资13.3亿元,浦银资本出资30亿元。

  “太湖”基金的期限:“太湖”基金设立采取有限合伙制,基金期限10年,经合伙人会议同意,并报经市产业引导股权投资基金决策委员会(以下简称市引导基金决策委员会)批准可以延长两次,每次一年。基金前5年为投资期,之后5年为退出期。

  “太湖”基金的目标:1、“太湖”基金通过联合其他社会资本和金融资本共同设立若干实体子基金,支持市区各自优势产业发展基金设立运作,形成第二级杠杆放大效应,设立的各类实体子基金规模累计达到750亿元。通过股权投资,“十三五”期间累计带动放大各类产业资本投资3000亿元以上;通过债权融资,“十三五”期间累计带动放大产业投资总量7500亿元(按60%负债率计算),支持我市企业创新产业、产业转型升级,促进企业做大做强。2、创新财政扶持方式。按照市场化、专业化的运作方式,探索建立对我市重点产业精准投入机制,避免不同部门、不同资金渠道、不同功能诉求各自为政,碎片化设置和管理基金等问题,进一步提高财政资金使用效率。3、整合集聚各类资源。鼓励和支持境内外社会资本、民间资金来锡投资创业,为我市企业提供融资和增值服务,支持重点产业和相关领域拓展投入渠道,吸引和凝聚一批优秀投资机构和优秀管理团队。

  三、投资领域和基金架构

  “太湖”基金和实体子基金围绕“产业强市”战略及我市现代产业发展规划和产业布局,主要投向工业、农业、科技、教育、文化和现代服务业等不同行业领域,重点突出新一代信息技术产业、高端装备制造产业、智能装备产业、航空航天产业、高端船舶和海洋装备产业、节能环保产业、生物医药产业、新能源和新能源机车产业、新材料产业、高端纺织和服装产业等。“太湖”基金和实体子基金不得投向高污染、高能耗、落后产能等国家和省市限制行业。

  “太湖”基金采取“1+N”模式,由一个母基金和若干个子基金组成。

  “1” 代表母基金,主要由政府联合社会、金融资本等共同出资设立;

  “N”代表母基金与社会、金融资本合作设立或以增资方式参与现有基金等设立“天使投资基金”、“共同投资基金”、“并购投资基金”等政策性、功能性基金(“太湖”基金架构示意图见附表二)。主要包括:

  (一)创新创业天使投资基金,简称“天使投资基金”。支持企业“从无到有”,促进创新创业,帮助中小企业和初创期企业尽快成长。采取直接或跟进投资方式,对在无锡市范围内注册设立,拥有创新技术和创新商业模式,处于初创期科技型中小企业和高成长型中小企业进行股权投资,优先支持国家、省、市各类人才引进计划引进的高端人才在锡创新创业项目。

  (二)产业引导共同投资基金,简称“共同投资基金”。支持企业“从小到大”,采用阶段参股方式,围绕我市特色产业和新兴产业,设立若干依托于各区产业资源优势定位的或全市统筹安排重点培育的产业主题子基金,重点投资我市高端装备制造、微电子、新能源、节能环保、物联网与云计算、新材料、生物技术和新医药、软件和服务外包、工业设计与文化创意等新兴产业和现代服务业发展。

  (三)产业转型并购投资基金,简称“并购投资基金”。支持企业“从大到强”,通过同一行业和产业之间的并购、企业横向并购、企业纵向并购;帮助企业化解过剩产能,提高行业集中度;扶持新兴产业以及中小企业做大做强,加快新技术的发展;通过境内外并购,实现优质资源在我市范围内的合理配置,进一步优化产业布局,做强做优产业链。

  四、管理架构和运作方式

  (一)组建基金管理公司。设立无锡太湖(浦发)股权投资基金管理有限公司(以下简称“太湖基金管理公司”),负责“太湖”基金的运营和管理,注册资本金原则上1000万元人民币。公司经营范围为:受托管理股权投资基金,从事投资管理及相关咨询服务等。“太湖基金管理公司”的组织形式是有限责任公司,主要股东为无锡市金投资本管理有限公司、江苏金财厚积投资管理有限公司和上海浦银安盛资产管理有限公司,三方分别出资467万元(占比46.7%)、233万元(占比23.3%)、300万元(占比30%)。公司设董事会、监事会等机构。

  (二)设立“太湖”基金投资委员会。投资委员会由5名委员组成,投资委员会委员须为具有足够股权投资专业资格的人士担任,投资委员会委员按照委托管理协议、投资委员会议事规则履行职责。省、市、浦发各委派1名委员,“太湖基金管理公司”委派2名委员。投资委员会负责对投资管理团队提交的投资项目审议并做出决定。任何投资项目之投资及退出决定须经投资委员会全数成员一致同意方可通过。

  (三)设立“太湖”基金顾问委员会。顾问委员会由7名委员组成。顾问委员会主要由各方推荐的行业专家、财务顾问和法律顾问组成。顾问委员会主要职责:对太湖基金拟投项目提出行业、财务和法律方面的咨询意见,供投资委员会参考。

  (四)“太湖”基金市场化运作。“太湖”基金一般通过合作设立子基金对外进行投资运作,“太湖”基金出资参股组建子基金的投资比例不得超过子基金实收资本的30%,投资期限一般不超过5年,回收期5年,总期限不超10年。子基金由招募的基金管理人按市场化原则根据合同约定的投资产业、区域范围等自主选择项目进行股权投资。对事关全市产业布局和初创期以及具有正外部性的企业或项目,也可少量采用直接投资的运行模式。

  (五)“太湖”基金专业化管理。太湖基金管理公司负责甄选子基金管理团队,对拟出资子基金开展尽职调查与合作谈判,经“太湖”基金投资委员会同意并报市引导基金决策委员会核准后,出资参股子基金;跟踪评估子基金绩效;维护与投资人的关系;负责母基金的退出与清算等专业化运作;定期向出资人和市引导基金决策委员会办公室报送母基金运作情况。

  (六)同股同权分配收益。“太湖”基金收益应按照同股同权和“先回本,再分红”的原则进行分配。“太湖”基金到期清算后市政府出资和应享收益按规定上缴市财政,由市财政局统筹安排或用于扩大政府股权投资基金规模。“太湖”基金参股子基金清算出现亏损时,首先由“子基金”管理机构以其对“子基金”的出资额承担损失,剩余部分由其他出资人按出资比例承担。“太湖”基金以出资额为限对子基金承担损失。

  (七)建立“太湖”基金项目库。市发改委、市经信委、市国资委、市科技局、市文广新局、市商务局、市旅游局等部门按照各自职能,牵头建立基金项目库。市金投公司、各市(县)、区等相关单位参与,按照行业和区域特点,做好项目培育、筛选、评估和入库工作,确保项目的申报质量,加强与相关基金的对接工作。

  (八)“太湖”基金托管银行。“太湖”基金实行专户管理、单独核算。浦发银行无锡分行作为“太湖”基金托管银行具体负责“太湖”基金资金拨付、清算和日常监控,每月向基金管理公司、受托管理机构出具监测报告,并报市引导基金决策委员会办公室备案。

  五、基金的风险防控

  (一)为发挥“太湖”基金整体使用效益,基金管理公司可视子基金实际运行情况,提出“太湖”基金调整建议,经市引导基金决策委员会审定批准后,对“太湖”基金规模及投资方式进行适当调整。

  (二)“太湖”基金及子基金不得投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评价AAA以下的企业债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品等(清算或收益分配获得的股票和资产等除外);不得进行承担无限连带责任的对外投资;不得向任何第三方提供赞助、捐赠; 不得吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款或资金拆借;不得发行信托或集合理财产品募集资金;不得从事其他法律、法规禁止从事的业务。

  (三)基金管理公司要加强对子基金的监管,密切跟踪其经营和财务状况,防范财务风险。不干预子基金的日常运作,但子基金的使用出现违法违规和偏离政策导向等情况时,要按协议终止与子基金管理人的合作。

  (四)“太湖”基金及其旗下子基金应依法接受审计和财政监督。

  (五)子基金运作中的弄虚作假骗取“太湖”基金投资,或不按规定用途使用、截留挪用、挥霍浪费“太湖”基金等违法违规行为,按国家有关法律法规处理。

  附件:1 . 太湖(浦发)股权投资基金分年度出资计划表

  2.太湖(浦发)股权投资基金架构示意图

  附件下载1、2.doc

本篇文章共有1页 当前为第 1

分享到: